2024年9月24日色姐姐激情网，吉林证监局表现了对长春东南湖大路证券交易部的行政处罚信息。

行政监管方法决定书融会，该交易部存在以下问题：一是未灵验落实从业东谈主员投资活动处置条目。违抗了《证券基金计较机构董事、监事、高等处置东谈主员及从业东谈主员监督处置主义》（证监会令第195号）第四十五条的规则。二是未灵验膨胀账户使用实名制、稳健性处置、十分交游处置等干事。违抗了《证券经纪业务处置主义》（证监会令第204号）第二十五条第一款的规则。三是在个别基金产物的销售经过中，未以权臣、明晰的模式向投资东谈主揭示风险。违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督处置主义》（证监会令第175号）第十七条第二款的规则。

年内已被罚2次

面包财经把柄监管部门通报统计，本年以来财信证券已收到监管部门开出的2张罚单。

2024年7月15日，重庆证监局对财信证券股份有限公司重庆新溉大路证券交易部出具警示函。文献融会，该交易部存在以下问题：一、在聘用职工陈逸时，未严格膨胀任职检修主体背负；二、对职工陈逸、邓波在交易部任职时辰握业活动处置不到位。以上活动违抗了《证券基金计较机构董事、监事、高等处置东谈主员及从业东谈主员监督处置主义》（证监会令第195号）第三十五条、《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置主义》（证监会令第166号）第六条第四项的规则。

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